Documento 40 de 42 · Fase E — Evidências e Conformidade
Checklist de Auditoria NR-1
Um checklist de auditoria com 30 perguntas em 9 categorias — a autoavaliação que antecipa o que uma fiscalização vai perguntar.
1O que é este documento
Self-assessment para verificar prontidão para fiscalização. 30 perguntas em 9 categorias.
2Por que ele é exigido
É mais barato descobrir a lacuna sozinho do que descobri-la com o auditor-fiscal na sala. Rodar este checklist antes de fechar o pacote é o último filtro de qualidade do projeto.
Evidência legal. Este documento compõe o conjunto probatório apresentado em fiscalização do MTE. A plataforma só permite concluí-lo quando todas as exigências formais estiverem atendidas.
3Antes de começar: pré-requisitos
A plataforma mantém este documento bloqueado até que o documento abaixo esteja concluído.
4O que ter em mãos
Informações obrigatórias
- Empresa
- Data da auditoria
5Passo a passo
- 1
Registre a data da auditoria interna
Quando a autoavaliação foi feita.
- 2
Responda as 30 perguntas
Nove categorias cobrindo desde o envolvimento da liderança até a continuidade do monitoramento: Governança, Diagnóstico Preliminar, Coleta de Dados, Tratamento e Análise, Plano de Ação, Gestão e Monitoramento, Evidências e Conformidade, Integração Normativa e Capacitação e Comunicação.
Só a categoria 1 (Governança) trava a conclusão — e só exige que PELO MENOS UM dos 4 itens esteja marcado 'Conforme' (marcar 'Não aplicável' não conta para esse mínimo). As outras 8 categorias, com as 26 perguntas restantes, não bloqueiam o botão Concluir. Isso não diminui a importância de respondê-las — é só a plataforma que não força.
- 3
Registre os achados
A tabela de achados (opcional, mas é onde o checklist vira ação) tem uma coluna com 3 tipos: 🔴 Não-conformidade, 🟡 Observação, 🟢 Oportunidade de fortalecimento — além de ação corretiva, responsável e prazo.
- 4
Trate as lacunas antes de fechar o pacote
Cada item não conforme vira ação. Não feche o pacote final com lacuna conhecida e não tratada.
6O que a plataforma gera
Depois de concluir o preenchimento, a plataforma abre a tela de relatório deste documento. Ao gerar o arquivo, ele recebe um número de versão, um checksum SHA-256 e passa a integrar o pacote de evidências do projeto — é esse arquivo, e não a tela de preenchimento, que vale como comprovação em auditoria.
Cada nova geração cria uma versão; as anteriores permanecem registradas no Controle de Versão de Documentos (M12_003).
7O que costuma travar
Auditor-fiscal aparece e a empresa não está pronta
Apresentar o que existe, mesmo incompleto. O auditor avalia ATITUDE DE GESTÃO — empresa que tem diagnóstico, plano e ata de comitê tem nota muito melhor do que empresa que diz "vamos começar agora". Documentação inicial > zero documentação.